证监会26日通报“带头大哥777”等11起利用互联网非法经营证券业务的案件,并集中开出行政处罚决定告知书,作出取缔这些非法业务的决定,有关涉嫌犯罪的案件和线索已移交公安机关。
根据调查,这些网络股市“黑嘴”均不具备证券从业资格、从业经历,也不具备专业素质。比如“带头大哥777”在博客上以自传方式吹嘘的证券从业经历,实为一篇小说的内容;农民刘壮松,未取得任何专业资格,也在网上自称“股王”,推荐股市“黑马”,从事有偿荐股。
证监会将维护市场秩序,坚决打击利用网络非法经营证券业务。
违规行为均属非法经营
问:这些当事人的主要违法违规行为是什么?触犯了哪些法律?
答:一些不法分子在未取得证券咨询从业资格的情况下,以互联网为媒介,开设股评博客,建立专业网站,设立炒股QQ群,招收会员,收取会费,非法开展证券投资咨询活动。
这些行为违反了《证券法》第122条有关未经批准,任何单位和个人不得经营证券业务的规定,构成了第197条有关未经批准,擅自非法经营证券业务的行为。
证监会拟对有关当事人作出责令停止、依法取缔、罚款的行政处罚;对于涉嫌犯罪的案件和线索已移送公安机关,依法追究其刑事责任。
五大违规特征需警惕
问:这类违法违规行为的主要形式和手段是什么?违规者是如何收取费用的?
答:主要形式和手段是:通过互联网这个平台,开设网站、网店、博客、论坛,建立收费QQ群等方式,发展会员、客户,有偿为其提供投资咨询业务,进行证券市场的大盘点评,发布选股信息,转载研究报告,提供在线咨询等。此类案件具有以下典型特征:
第一,不法分子的身份非常隐秘,具有很大的欺骗性。
第二,利用互联网这一新型媒介平台非法经营证券业务,大肆敛财。这些不法分子的收费花样繁多,转钱迅速,其提供的往往是临时银行卡号,钱一到账就立即转走。
第三,不法分子均不具备证券从业资格、从业经历,也不具备专业素质。
第四,非法网站设立人、非法消息发布人、网站服务器往往分别在不同地点,具有很强的隐蔽性。
第五,这类不法分子往往利用主流媒体或网站造势,以吸引更多不明真相的人相信他们的预测和分析。
相关网站可能面临法律责任
问:投资人应该从哪几个方面注意防范风险,提高识别这类违法违规行为的能力?
答:首先,投资人应该了解相关法律法规的要求。投资人如果对相关机构和个人的证券业务资格有疑问,可以在中国证券业协会等相关专业网站上查询、核实。
其次,要树立正确的投资理念。第三,投资人一旦发现此类违法违规行为,应及时举报或报案,并保留相关证据,以利于有关执法部门及时查处。
问:对那些为非法经营证券业务提供平台的网站和机构,监管部门将如何处理?如何进一步加强监管?
答:相关网站等网络机构,如果不认真遵守法律法规,都可能会面临法律责任。证监会将协调其行业主管部门,尽快研究加强监管、规范运作以及依法查处违法违规行为的相关措施。
来源:证券时报
